宏昌電子關(guān)于簽署募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議的公告
更新時間:2012-05-25
證券代碼:603002 證券簡稱:宏昌電子 公告編號:臨2012-001
宏昌電子材料股份有限公司
關(guān)于簽署募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2012]385號《關(guān)于核準(zhǔn)宏昌電子材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》的核準(zhǔn)，宏昌電子材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股A股不超過１億股（以下簡稱“本次發(fā)行”），發(fā)行價格為3.60元/股，本次發(fā)行募集資金總額為人民幣360,000,000.00元，扣除各項發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人民幣319,871,544.31元。以上募集資金已由天職國際會計師事務(wù)所有限公司于2012年5月9日進(jìn)行了審驗，并出具了天職穗QJ[2012]108號《驗資報告》。前述募集資金已全部到位。
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，公司及海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦人”）與中國銀行股份有限公司廣州開發(fā)區(qū)分行（以下簡稱“開戶銀行”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
協(xié)議的主要內(nèi)容如下：
一、公司已在中國銀行股份有限公司廣州開發(fā)區(qū)分行開設(shè)募集資金專項賬戶，賬號為683458730310；該專戶僅用于公司珠海宏昌電子材料有限公司“電子用高科技化學(xué)品項目”募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
二、本公司及開戶銀行共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、海通證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
海通證券承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及公司制訂的募集資金管理制度對公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
海通證券可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開戶銀行應(yīng)當(dāng)配合海通證券的調(diào)查與查詢。開戶銀行每半年度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。
四、公司授權(quán)海通證券指定的保薦代表人孔令海、周曉雷可以隨時到開戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；開戶銀行應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；海通證券指定的其他工作人員向開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、開戶銀行按月（每月5號前）向公司出具真實、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給海通證券。
六、公司1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知海通證券，同時提供專戶的支出清單。
七、海通證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。海通證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知開戶銀行，同時按協(xié)議的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效力。
八、開戶銀行連續(xù)三次未及時向公司出具對賬單，以及存在未配合海通證券調(diào)查專戶情形的，公司可以主動或在海通證券的要求下單方面終止協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、海通證券發(fā)現(xiàn)公司、開戶銀行未按約定履行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。
十、協(xié)議自公司、開戶銀行、海通證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告。
宏昌電子材料股份有限公司董事會
2012年5月25日
